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            2020法考政策法規|境外機構投資者境內證券期貨投資資金管理規定

            2020-05-12 15:19:47| 來源:中國人民銀行

            中國人民銀行、國家外匯管理局公告〔2020〕第2號

            為規范境外機構投資者境內證券期貨投資管理,根據《中華人民共和國中國人民銀行法》《中華人民共和國外匯管理條例》 等相關規定,中國人民銀行、國家外匯管理局制定了《境外機構投資者境內證券期貨投資資金管理規定》,現予以公布。

            附件:境外機構投資者境內證券期貨投資資金管理規定

            中國人民銀行、外匯局

            2020年5月7日

            境外機構投資者境內證券期貨投資資金管理規定

            目錄

            第一章 總則

            第二章 登記管理

            第三章 賬戶管理

            第四章 匯兌管理

            第五章 投資風險管理

            第六章 統計與監督管理

            第七章 附則

            第一章 總則

            第一條 為規范境外機構投資者境內證券期貨投資管理,根據《中華人民共和國中國人民銀行法》《中華人民共和國外匯管理條例》等相關規定,制定本規定。

            第二條 本規定所稱境外機構投資者,是指經中國證券監督管理委員會(以下簡稱證監會)批準投資于境內證券期貨市場的合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者(以下簡稱合格投資者)。

            第三條合格投資者應當委托境內托管人(以下簡稱托管人)代為辦理本規定所要求的相關手續。

            合格投資者委托2家以上托管人的,應當指定1家托管人作為主報告人(僅有1家托管人的,默認該托管人為主報告人),負責代其統一辦理業務登記等事項。

            第四條 中國人民銀行、國家外匯管理局及其分支機構依法對合格投資者的資金賬戶、資金收付及匯兌等實施監督、管理和檢查。

            第二章 登記管理

            第五條國家外匯管理局對合格投資者境內證券期貨投資資金實行登記管理。

            第六條 合格投資者取得證監會經營證券期貨業務許可證后,應委托主報告人提交以下材料,向國家外匯管理局申請辦理業務登記:

            (一)《境外機構投資者登記表》(見附1)。

            (二)經營證券期貨業務許可證復印件。

            主報告人應認真履行職責,嚴格審核合格投資者所提供材料的真實性。國家外匯管理局辦理業務登記后將相關業務登記憑證反饋給主報告人。

            第三章 賬戶管理

            第七條合格投資者應憑國家外匯管理局出具的業務登記憑證,根據投資和資金匯入需要,在托管人處開立一個或多個合格投資者專用賬戶。

            合格投資者僅匯入外幣資金的,須開立外幣專用賬戶及與外幣專用賬戶相對應的人民幣專用存款賬戶;僅匯入人民幣資金的,須開立人民幣專用存款賬戶;同時匯入人民幣和外幣資金的,須分別開立人民幣專用存款賬戶、外幣專用賬戶及與外幣專用賬戶相對應的人民幣專用存款賬戶,兩類人民幣專用存款賬戶的命名應予以有效區分。

            第八條 合格投資者外幣專用賬戶的收入范圍是:合格投資者從境外匯入的本金及支付有關稅費(稅款、托管費、審計費、管理費等)所需外幣資金,外幣利息收入,開展外匯衍生品交易相關資金劃入,從與外幣專用賬戶相對應的人民幣專用存款賬戶購匯劃入的資金,以及符合外匯管理規定的其他收入。支出范圍是:結匯劃入與外幣專用賬戶相對應的人民幣專用存款賬戶,開展外匯衍生品交易相關資金劃出,向境外匯出本金及收益,以及符合外匯管理規定的其他支出。

            第九條合格投資者應按照中國人民銀行關于境外機構境內人民幣結算賬戶管理的有關規定,開立人民幣專用存款賬戶和(或)與外幣專用賬戶相對應的人民幣專用存款賬戶(有關人民幣專用存款賬戶開立和使用詳見附2《境外機構投資者境內人民幣賬戶管理操作指引》)。

            第十條 合格投資者專用賬戶與其境內其他賬戶之間不得劃轉資金,法律法規規章另有規定的除外。

            同時匯入人民幣和外幣資金的合格投資者,所開立的兩類人民幣專用存款賬戶之間不得劃轉資金。

            合格投資者專用賬戶內資金不得用于境內證券期貨投資及基于套期保值為目的的風險管理以外的其他用途,法律法規規章另有規定的除外。

            合格投資者專用賬戶不得支取現金。

            第十一條 合格投資者專用賬戶內的資金存款利率,參照中國人民銀行有關規定執行。

            第四章 匯兌管理

            第十二條 合格投資者可自主選擇匯入幣種開展境內證券期貨投資。

            合格投資者匯入外幣進行投資的,可根據投資計劃等,及時通知托管人直接將投資所需外幣資金結匯并劃入其與外幣專用賬戶相對應的人民幣專用存款賬戶。合格投資者匯入人民幣進行投資的,可根據投資計劃等,將投資所需的境外人民幣資金直接匯入其人民幣專用存款賬戶。

            第十三條 合格投資者應委托托管人辦理相關投資本金和收益匯出手續。

            第十四條 合格投資者如需匯出已實現的累計收益,托管人可憑合格投資者書面申請或指令、合格投資者出具的承諾按照中國境內相關稅務法律法規足額繳納稅費的承諾函等,為合格投資者辦理相關資金匯出手續。

            合格投資者清盤(含產品清盤)的,托管人可憑合格投資者書面申請或指令、中國注冊會計師出具的投資收益專項審計報告、稅務備案表(按規定無需提供的除外)等,為合格投資者辦理相關資金匯出及關戶手續。

            第十五條 合格投資者境內證券期貨投資匯出與

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